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值得一提的是，曾经在业内颇有名气的西南证券，近年来却屡次踩雷，多次被监管处罚。此前有专家称，这与其内控制度不完善、管理混乱等原因密切相关。西南证券被监管约谈昨日早间消息，重庆证监局在15日公布了一则行政监管措施决定，认为西南证券在担任上市公司大智慧并购重组项目独立财务顾问时存在违规行为。据此，对西南证券采取监管谈话的行政监管措施，要求西南证券总裁吴坚、保荐代表胡晓莉与葛馨于5月18日下午3点到重庆证监局接受监管谈话。
为控制股票质押业务风险，东北证券自2018年以来，逐渐压缩股票质押业务规模，股票质押业务规模已经由2017年末的72.51亿元下降到目前的53.07亿元。公司股票质押业务规模总体呈下降趋势，风险相对可控。8月22日晚间，东北证券发布了2019年半年度报告。今年上半年，东北证券的营业收入和净利润大幅上涨。然而与东北证券亮眼业绩形成反差的便是其涉及大额本金的股票质押诉讼。截至2019年6月末，东北证券涉及5宗股票质押诉讼，共涉及本金15.25亿元。
责任编辑：张义凌【付之一笑】从上市公司老总聊天时的内容、态度，可以看出企业掌门人的格局、前瞻性、战略判断能力。付建利因为工作关系，经常要采访上市公司董事长或总经理，一个比较奇怪的现象是：总有一些上市公司老总话说出口了，又慌忙再三强调：前面这句话千万不能写在报纸上哦！对于上市公司老总们来说，偶尔有些话说了想“收回来”，完全可以理解，但如果过于谨慎，频频“悔话”，就有点过犹不及了。
责任编辑：张玉寿险公司二季度“体检”报告本报记者李致鸿实习生胡杨北京报道导读央行千万级罚单传递出来更重要的信号是，违法挣的所得无论多少都会被没收，另外还会在此基础上给予一定倍数的罚款，以警示支付机构不要抱有侥幸心理。一半是海水，一半是火焰。
澎湃新闻了解到，泰方出具给彭大迁的通知内容显示：移民局检察官从国家警察局得到通知，根据移民法B.E.2522第12（7）条，从2018年7月8日起至今后，取消（彭大迁）在泰的暂留许可。行为罪责如下：作为游客出海旅游行程的主要监督人，在气象局发布海洋暴雨风浪游客危险预警下出海，并对（泰国）国家旅游形象和经济造成了影响。该事件属个人行为，国家禁止影响社会信任安宁稳定或者他国政府下拘留令的外国人进入泰国。因此，移民局检察官根据移民局1979年11月30日颁布的1979年移民法案第12条，撤销在泰国的暂留许可。
该通知还显示，彭大迁可以进行申诉，但需在48小时内（即2018年7月10日晚23时30分前）提交申诉文件给工作人员并缴费1900泰铢（约合380元人民币）。“当时泰国警方告诉我们的申诉期限是7天内。”杨景说，如果不是后来工作人员们辗转调取了这个通知并拍了照留作凭证，可能彭大迁就错过了时间，“这也等于不明不白地默认了‘在发布海洋暴雨风浪危险预警下出海，并对国家旅游形象和经济造成了影响’的行为。”
